上證基金通

爲了滿足廣大客戶通過上證基金通申購、贖回所有在上證所挂牌的開放式基金的需求,我公司于2007年10月開通了上證基金通業務,客戶可以通過我們的交易平台像買賣股票一樣買賣所有在上證所挂牌的開放式基金,並可以更便捷、更充分地查詢開放式基金信息,使基金投資輕松、高效。

投資者利用上證基金通認購、申購、贖回開放式基金問答

何爲“上證基金通”?
“上證基金通”即上海證券交易所(以下簡稱“上證所”)開放式基金銷售系統,可爲開放式基金的認購、申購、贖回等相關業務提供高效、自動、一體化的技術支持。 其中,認購指在開放式基金募集期內,投資者通過上證所“上證基金通”或通過上證所以外系統購買基金份額的行爲。申購指在開放式基金的存續期內,投資者購買基金份額的行爲。贖回指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回基金份額的行爲。
上證所推出“上證基金通”的意義是什麽?
“上證基金通”旨在充分利用上證所、中國證券登記結算有限責任公司、證券公司的網絡資源優勢,利用上證所高效、安全、便捷、統一的交易系統,開辟開放式基金募集、申購、贖回新渠道,建立開放式基金超市,爲基金管理人、代銷券商、基金投資者提供優質服務,實現基金市場參與主體多方共贏的目標,爲資本市場搭建起立足于資本市場的融資新平台,對資本市場發展具有重要而深遠的意義。
開放式基金利用“上證基金通"銷售的優勢是什麽?
開放式基金利用上證所“上證基金通"進行銷售主要有三方面的優勢。一是營銷費用低。上證所“上證基金通”是一個統一的平台,聯結了136家證券公司,3000余家營業部和以千萬計的潛在客戶群,基金公司不必直接去面對每個代銷券商,代銷券商也不必去和每家基金公司建立接口,可以簡化代銷手續,降低營銷成本;二是證券公司的專業化服務。證券公司具有雄厚的基金産品研究能力,擁有熟悉基金産品銷售的專業營銷人員和理財專家,能爲投資者提供個性化理財增值服務,爲基金公司産品持續銷售提供專業支持;三是上證所的信息服務支持。上證所網站提供基金相關信息的集成服務,內容涵蓋基金法律法規、基金公司信息、基金公告信息等方面,可以方便投資者及時獲知相關信息。
投資者利用“上證基金通”投資開放式基金有何好處?
目前,投資者購買不同基金公司旗下的開放式基金需要跨行、跨券商交易,給投資者帶來很多不便。一方面,由于各基金公司多數是自行承擔注冊登記工作,因而投資者如投資于多家基金公司旗下的開放式基金,必須在每家基金管理公司開立不同的基金賬戶;另一方面,由于每家代銷機構(如券商)代銷的基金産品有限,投資者如需投資于不同基金公司管理的開放式基金,則需要在不同的銷售渠道之間穿梭往來,且必須管理繁多的基金賬戶。而通過上證所“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金,使基金銷售有了統一的平台,隨著新老開放式基金越來越多地采用該系統進行銷售,投資者在一個營業網點即可辦理所有開放式基金的業務,因而可形成真正意義上的“基金超市”。
投資者利用“上證基金通”投資開放式基金可以享受哪些超值服務?
投資者通過上證所的行情發布系統可及時了解在上證所挂牌的開放式基金淨值,解決了目前投資者無法及時跟蹤開放式基金淨值表現或者查詢多只基金淨值費時費力的問題。投資者通過上證所網站還可以獲得上證所挂牌的開放式基金公告、研究報告、基金方面的相關法律法規等等信息。對普通投資者而言,可以便捷地享受到開放式基金公開信息,了解相關公告信息,及時跟蹤基金份額淨值表現,爲基金投資提供決策參考;而對基金的大額投資者而言,更可享受上證所網站提供的VIP貴賓服務。
投資者通過“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金,使用何種賬戶?
投資者只需持有上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱“上海證券賬戶”)即可辦理場內認購、申購與贖回開放式基金業務。已有上海證券賬戶的,可直接辦理上證所場內認購、申購與贖回。還沒有上海證券賬戶的投資者,通過有資格的上證所會員開立上海證券賬戶後就可以認購、申購、贖回上證所挂牌的開放式基金。
投資者已經通過場外購買過其他開放式基金,如果通過“上證基金通”購買基金,是否需要另開新戶?
如果投資者已經通過場外購買過其他開放式基金,則投資者需要查看自己購買基金的賬戶是否爲中國結算上海證券投資基金賬戶,如果不是該類賬戶,則需要開立上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
投資者通過“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金的方便程度如何?
投資者通過上證所“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金,就和現在股票買賣一樣,不需要在不同的渠道開設不同的基金賬戶,只需要一個上海證券賬戶,就可以進行上證所挂牌的任何一只開放式基金的認購、申購、贖回,投資者可以直接通過上證所會員單位的電話、網上、櫃台操作等向上證所系統申報,非常簡單方便。
投資者可以到什麽地方通過“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金?
投資者可以通過有資格的上證所會員單位(券商)的任何一家營業部認購、申購、贖回上證所挂牌的開放式基金。
投資者認購、申購、贖回開放式基金時必須辦理指定交易嗎?
根據上證所指定交易制度的有關規定,投資者必須指定一家有資格的上證所會員營業部,作爲自己的開放式基金認購、申購、贖回的代理機構。
投資者通過“上證基金通”認購、申購、贖回開放式基金與投資LOF的主要區別是什麽?
上證所交易系統辦理的開放式基金申購、贖回業務在場內按照當日基金份額淨值進行申購、贖回;而LOF在場內按照競價模式交易。
投資者可以從何處獲知開放式基金的發售價格?
在開放式基金募集期內,上證所在每個交易日的交易時間,通過行情發布系統中的"最新價"欄目揭示每百份基金份額的面值,投資者可以通過有資格的上證所會員營業部查詢發售價格。
投資者怎樣通過“上證基金通”進行開放式基金的認購?認購申報是否可以更改或撤銷?
在開放式基金募集期內,投資者通過有資格的上證所會員營業部以“金額認購”方式進行認購申報。投資者可多次進行認購申報,投資者的每筆申報必須滿足所認購基金的最低認購金額的要求,同時每筆認購金額必須是100的整數倍,最多不能超過99,999,900元。認購申報可以更改或撤銷。但認購申報一旦受理,更改或撤銷申請不予接受。
基金募集期認購金額利息如何處理?
認購金額利息將在基金成立時折成基金份額歸投資人所有。
投資者通過上證所系統進行開放式基金認購的有效認購份額如何確定?
認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金認購期間內産生的利息,其中利息以注冊登記機構的記錄爲准。
認購費用=認購金額認購費率
認購份額=(認購金額-認購費用+認購利息)/基金份額面值
認購的有效份額保留到整數位,剩余部分折回金額返回投資人。
投資者什麽時候可以確認自己的認購份額?
在基金合同生效後的兩個工作日後,投資者可以通過券商營業部查詢自己的認購份額。
投資者如何進行開放式基金的申購?
在開放式基金開放申購、贖回後,投資者可以通過有資格的上證所會員營業部以金額認購的方式進行申購申報。申購價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值爲基准進行計算。投資者的每筆申報必須滿足所申購基金的最低申購金額的要求,同時每筆申購金額必須是100的整數倍,最多不能超過99,999,900元。金額申購時,按照投資者具體應得的基金份額,取其整數部分記入投資者的賬戶,剩余的小數部分重新折算成金額退還給投資者。比如,若計算出的投資者應得基金份額是1588.88份,則實際記入該投資者上海證券賬戶中基金份額爲1588份,小數部分0.88份基金份額按折算成的金額退還給該投資者。
投資者如何進行開放式基金的贖回?
在開放式基金開放申購、贖回後,投資者通過有資格的上證所會員營業部以份額贖回的方式進行贖回申報,贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值爲基准進行計算。投資者的每筆申報必須滿足所贖回基金的最低贖回份額的要求,同時贖回申報必須是整數份額,且最多不能超過99,999,999份基金份額。
投資者的申購份額及贖回金額如何計算?
基金的申購份額由申購金額扣除申購費用後除以基金份額資産淨值確定,計算公式如下:

申購費用=申購金額申購費率
淨申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=淨申購金額/當日基金份額淨值

基金的贖回金額由贖回總額扣除贖回費用後確定,計算公式如下:
贖回總額=贖回份額當日基金份額淨值
贖回費用=贖回總額贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
投資者可以從何處獲知基金申購、贖回的最新價?
上證所通過行情發布系統顯示開放式基金的前一交易日每百份基金份額淨值(按四舍五入保留兩位小數),投資者可通過各種行情顯示軟件系統、上證所網站、有資格的上證所會員網站、其它公布股票行情信息的媒體等查詢有關信息。這個最新價只是投資者進行申購贖回時的參考價格,投資者當日的申購贖回結算價格,是受理申請當日收市後計算的基金份額淨值。
通過上證所系統申購、贖回開放式基金,是否像股票一樣存在停複牌的規定?
是。應基金管理人申請或在符合有關法律、法規規定的情形下,上證所可以實施暫停基金份額的申購或贖回。暫停期結束重新開放時,上證所恢複基金份額的申購或贖回。基金管理人將提前一個工作日向上證所提出暫停或恢複基金份額申購(贖回)的書面申請,並履行基金份額暫停申購或贖回期間的信息披露義務。
投資者可以認購、申購、贖回哪些開放式基金?
上證所開放式基金銷售系統,其實質提供的是基金超市服務,投資者在一個有資格的券商的營業部,即可以認購、申購、贖回在上證所挂牌的任何一只開放式基金。
投資者可以何時以何種方式進行開放式基金的認購、申購、贖回申報?
在基金募集期間,投資者可在上證所交易日的撮合時間(上午9:30至11:30,下午13:00至15:00)和大宗交易時間(下午15:00至15:30)進行申報;在基金申購、贖回開放日,投資者可在競價時間段進行申購、贖回申報。
開放式基金簡稱和代碼是如何確定的?
在上證所挂牌的開放式基金,每只基金的基金管理人、代銷機構、基金托管人都使用和上證所相同的基金簡稱和代碼。519***標識基金挂牌代碼和申購贖回代碼,基金簡稱由四個漢字組成,前兩個漢字標識基金管理人,後兩個漢字標識基金産品;521***標識基金的認購代碼。
如何用基金分紅的紅利來申購基金?
上證所用523***標識基金分紅的紅利申購基金代碼,在紅利發放日,投資者可以通過523***代碼,直接用某一只開放式基金的紅利申購同一只基金,可以比紅利到賬後再通過519***申購同一只基金要節省基金份額記入到自己的賬戶的時間及申購費用。
基金份額轉托管有哪幾類?
有兩類。一是將基金份額轉入(轉出)上證所系統,即在有資格的上證所會員營業部與上證所系統外基金代銷機構櫃面之間的轉托管;二是在上證所系統內的轉托管,即在有資格的上證所會員的不同營業部之間的轉指定,或在不同會員的營業部之間的轉指定。
投資者如何進行基金份額的轉托管?
投資者可自由地進行基金的轉托管,既可從上證所系統轉托管到場外(包括基金的直銷機構、銀行等代銷機構),又可從場外轉托管到上證所系統。但該類轉托管只限于在場內證券賬戶和場外以其爲基礎注冊的開放式基金賬戶之間進行。投資者將持有的基金份額,從上證所系統外基金代銷機構櫃面轉入上證所系統,投資者需持有效身份證件到轉入方(有資格的上證所會員營業部)櫃面申請辦理指定交易,已在轉入方櫃面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會員營業部轉出至上證所系統外基金代銷機構櫃面,投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉入方(有開放式基金代銷資格的銀行或證券經營機構)櫃面申請注冊中國結算上海開放式基金賬戶。已在轉入方櫃面注冊相應中國結算上海類開放式基金賬戶的投資者無需重新注冊。 投資者在上證所系統內的基金份額轉托管執行《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中的有關規定。 基金份額轉托管代碼爲522***,轉入對應買入,轉出對應賣出。(來源:上海證券交易所網站)
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